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恒投證券定期财报:恒投證券:截至2019年12月31日止年度之年度業績公告

股票名称:恒投證券 股票代码:01476.HK
研报类型:(PDF) 研报栏目:定期财报
研报大小:3072KB 分享时间:2020-03-29 18:28:00
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【财报摘要】

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責,對其準確性或完整性亦不發表任何聲明,並明確表示,概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致之任何損失承擔任何責任。

恒投證券HENGTOUSECURITIES(於中華人民共和國以中文公司名稱「恒泰證券股份有限公司」註冊成立的股份有限公司,在香港以「恒投證券」(中文)及「HENGTOUSECURITIES」(英文)名義開展業務)(「本公司」)(股份代碼:01476)截至2019年12月31日止年度之年度業績公告本公司董事會(「董事會」)謹此宣佈本公司及其附屬公司截至2019年12月31日止年度之經審計年度業績。

本公告列載本公司2019年年度報告全文,並符合香港聯合交易所有限公司證券上市規則中有關年度業績初步公告附載的資料之要求及已經本公司審計委員會審閱。

董事會建議不進行截至2019年12月31日止年度的利潤分配。

刊登年度業績公告及年度報告本年度業績公告將在香港聯合交易所有限公司網站()及本公司網站()刊發。

本公司2019年年度報告將於適當時候(惟不會遲於2020年4月底)寄發予本公司股東,並在香港聯合交易所有限公司及本公司網站刊發。

承董事會命龐介民董事長中國北京2020年3月27日於本公告日期,董事會包括執行董事龐介民先生及吳誼剛先生;非執行董事余磊先生、王琳晶先生、董紅女士及高靚女士;獨立非執行董事林錫光博士、謝德仁先生及戴根有先生。

目錄重要提示2董事長致辭3第一節釋義4第二節重大風險提示9第三節公司概況10第四節會計數據和業務數據摘要21第五節管理層討論與分析28第六節董事會報告81第七節其他重要事項95第八節股本(資本)變動及主要股東情況110第九節董事、監事、高級管理人員及員工情況116第十節企業管治報告137附錄證券營業部詳情170獨立核數師報告186合併損益及其他全面收益表194合併財務狀況表196合併權益變動表198合併現金流量表199財務報表附註201恒投證券2重要提示本公司董事會、監事會、董事、監事及高級管理人員保證本報告內容的真實、準確、完整,不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,並就其承擔個別和連帶的法律責任。

本報告已經第四屆董事會第六次會議、第四屆監事會第六次會議審議通過。

全體董事和全體監事出席了會議,沒有董事、監事、高級管理人員聲明對本報告內容的真實性、準確性和完整性無法保證或存在異議。

本公司按照國際財務報告準則和中國企業會計準則編製的2019年度財務報告分別經致同(香港)會計師事務所有限公司審計和致同會計師事務所(特殊普通合夥)審計,並出具了標準無保留意見的審計報告。

除特別說明外,本報告所列數據以人民幣為單位。

董事長龐介民先生、總裁牛壯先生、財務總監楊淑飛女士聲明:保證本報告中的財務報告真實、準確、完整。

本報告所涉及的未來計劃、發展戰略等前瞻性描述不構成公司對投資者的實質承諾,敬請各投資者注意投資風險。

2019年度報告3董事長致辭2019年,中國證監會正式提出全面深化資本市場改革的12個方面重點任務,資本市場重啟市場化改革新週期,市場化程度不斷提升。

同時,新政密集出台,科創板順利推出,併購重組政策向市場化方向調整,指數期權新品種滬深300在三大交易所同步推出,金融業對外開放力度繼續加強。

資本市場的全面深化改革以及頂層制度的不斷完善將有效推動證券行業實現高質量發展。

2019年,國內證券市場總體表現良好,上證綜指漲幅22.30%,深證成指漲幅44.08%,中小板指和創業板指漲幅分別為41.03%和43.79%。

2019年,證券行業經營業績顯著改善,公司積極把握市場機遇推動各項業務發展,本集團自營業務、私募股權投資業務及投行業務收入增幅較大。

2020年,隨着資本市場改革的進一步深化,公司將順應行業發展趨勢及外部監管要求,謀求業務結構與盈利模式的轉型升級,加快推進經紀業務、資管業務等業務轉型,為未來可持續、高質量發展奠定基礎;改變業務同質化的現狀,構建差異化的核心競爭優勢。

公司將進一步加強合規文化建設和全面風險管理體系建設,提高公司整體合規管理水平和風險防控能力;提高後台行政管理工作水平,深化前後台溝通協作機制建設;優化人才結構體系,提升人力資源核心競爭力;全面加強信息系統建設,為業務發展提供保障。

公司上下將團結一致,銳意進取,奮力拼搏,積極推進各項業務取得新進步。

龐介民董事長中國北京2020年3月27日恒投證券4第一節釋義在本報告中,除非文意另有所指,下列詞語具有以下含義:APP指application,一般指手機應用程序《公司章程》指本公司的公司章程,經不時修訂包頭華資指包頭華資實業股份有限公司,於上海證券交易所上市(股份代號:600191),為本公司主要股東董事會指本公司董事會本公司、公司、恒投證券指一家於1998年12月28日在中國成立為有限公司的公司,並於2008年11月3日根據中國法律轉制為公司名為「恒泰證券股份有限公司」(HengtaiSecuritiesCo.,Ltd)的股份有限公司,並已於2015年4月27日獲香港公司註冊處批准及其後登記的名稱「恒投證券」(中文)及「HENGTOUSECURITIES」(英文)在香港從事業務,其H股在香港聯交所主板上市《企業管治守則》指《上市規則》附錄十四之《企業管治守則》中國證監會指中國證券監督管理委員會董事指本公司董事內資股指本公司股本中每股面值人民幣1.00元的普通股,該等股份均以人民幣認購或入賬列作繳足ETF指ExchangeTradeFunds,即交易型開放式指數基金,通常又被稱為交易所交易基金,是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種開放式基金報告期末指2019年12月31日金融街資本指北京金融街資本運營中心,並持有華融基礎設施100%的股權2019年度報告5第一節釋義(續)金融街投資指北京金融街投資(集團)有限公司(前稱為北京金融街建設集團),西城區國資委的子公司並為本公司股東金融街西環置業指北京金融街西環置業有限公司(前稱為北京西環置業有限公司),西城區國資委的子公司並為本公司股東FOF指FundofFund,即一種專門投資於其他證券投資基金的基金GDP指國內生產總值本集團、集團指本公司及其附屬公司(子公司)H股指本公司股本中每股面值人民幣1.00元的境外上市外資普通股,該等股份均在香港聯交所主板上市杭州瑞思指杭州瑞思實業有限公司,持有陝西天宸98.67%的股權恒泰資本指恒泰資本投資有限責任公司,本公司持有其100%的股權恒泰長財指恒泰長財證券有限責任公司,本公司持有其100%的股權恒泰期貨指恒泰期貨股份有限公司,本公司持有其80%的股權,恒泰資本持有其20%的股權恒泰先鋒指恒泰先鋒投資有限公司,本公司持有其100%的股權港元指香港法定貨幣港元香港指中國香港特別行政區香港聯交所指香港聯合交易所有限公司恒投證券6第一節釋義(續)鴻智慧通指北京鴻智慧通實業有限公司,為本公司股東華融基礎設施指北京華融基礎設施投資有限責任公司,西城區國資委的子公司並為本公司的股東華融投資指北京華融綜合投資有限公司,持有金融街西環置業90%的股權匯發投資指西藏達孜匯發投資有限公司(前稱深圳市匯發投資有限公司),為本公司股東匯金嘉業指北京匯金嘉業投資有限公司,為本公司股東IPO指InitialPublicOffering,即首次公開發行股票上市指於2015年10月15日,H股於香港聯交所主板上市上市日指2015年10月15日《上市規則》指香港聯交所證券上市規則融資融券指向客戶出借資金供其買入上市證券或出借上市證券供其賣出,並收取擔保物的經營活動《標準守則》指《上市規則》附錄十之《上市發行人董事進行證券交易的標準守則》MOM指ManagerofManagers,即管理人的管理人基金模式新三板指全國中小企業股份轉讓系統新華基金指新華基金管理股份有限公司,本公司持有其58.62%的股權2019年度報告7第一節釋義(續)寧波實科指寧波實科商貿有限公司,持有慶洲際70%的股權中國、全國、國內、境內指就本報告而言,指中華人民共和國(香港、中國澳門特別行政區和台灣地區除外)招股說明書指本公司日期為2015年9月30日之H股招股說明書慶雲洲際指北京慶雲洲際科技有限公司,為本公司的主要股東報告期指截至2019年12月31日止年度人民幣指中國的法定貨幣,其基本單位為元西城區國資委指北京市西城區人民政府國有資產監督管理委員會,分別持有華融投資、金融街資本、金融街投資100%的股權《證券及期貨條例》指香港法例第571章《證券及期貨條例》陝西弘雅指陝西弘雅瑞久商貿有限公司,持有寧波實科99.60%的股權陝西天宸指陝西天宸科貿有限公司,持有鴻智慧通97.08%的股權上海巨祿指上海巨祿信息科技有限公司,持有深圳中新99.47%的股權上海喜仕達指上海喜仕達電子技術有限公司,持有匯金嘉業99.99%的股權上海怡達指上海怡達科技投資有限責任公司,為本公司的主要股東深圳中新指深圳中新拓業科技有限公司,並持有上海喜仕達95%的股權恒投證券8第一節釋義(續)股票質押式回購指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押,向符合條件的資金融出方融入資金,並約定在未來返還資金、解除質押的交易主要股東指具有《上市規則》賦予該詞的含義監事指本公司監事監事會指本公司監事會蘇州秉泰指蘇州秉泰貿易有限公司,持有杭州瑞思94%的股權本報告指本公司2019年度報告明天控股指明天控股有限公司,持有其中一名主要股東包頭華資約54%的股權Wind資訊指上海萬得信息技術股份有限公司,一家於中國註冊成立的股份有限公司,為金融數據、信息及軟件服務供應商,是本公司的獨立第三方中昌恒遠指中昌恒遠控股有限公司,為本公司的主要股東2019年度報告9第二節重大風險提示本公司的業務高度依賴中國經濟和市場狀況。

中國資本市場狀況或會突然劇烈變化,這可能對公司的業務、財務狀況及經營業績造成重大不利影響。

此外,公司的業務亦受相關中國政府政策變動影響,例如貨幣政策、財政政策、外匯政策、利率波動、融資成本、稅收政策、長短期市場資金來源以及影響金融證券行業的法律法規。

本公司面臨的主要風險包括:面對宏觀經濟和資本市場的變化,制定公司戰略規劃的戰略風險,及內部運營的管理風險;因債務人或交易對手無法及時執行契約債務的信用風險;由於市場整體或部份變化而產生損失或收入減少的市場風險,包括權益類資產的價格波動風險、利率風險和匯率風險等;公司無法以合理成本及時獲得充足資金,以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業務開展的資金需求的流動性風險;由於交易流程中或管理體系中的操作不當造成財務損失的操作風險;因法律法規和監管機構規定條例調整,公司經營活動和相關規範未能及時作出相應調整,而產生的法律及合規風險等。

針對上述風險,公司建立了內部控制及風險管理體系、合規管理體系和風險控制指標監控體系等,來防範和降低公司經營過程中面臨的各種風險。

恒投證券10第三節公司概況一.公司基本情況簡介1.公司名稱中文名稱:恒泰證券股份有限公司(在中國的公司名稱)(在香港以「恒投證券」名義開展業務)英文名稱:HENGTAISECURITIESCO.,LTD(在中國的公司名稱英文譯名)(在香港以「HENGTOUSECURITIES」名義開展業務)2.董事會執行董事龐介民先生(董事長)吳誼剛先生(副董事長)非執行董事余磊先生王琳晶先生董紅女士高靚女士獨立非執行董事林錫光博士謝德仁先生戴根有先生董事會專門委員會戰略與投資決策委員會龐介民先生(委員會主席)余磊先生林錫光博士風險控制與監察委員會龐介民先生(委員會主席)吳誼剛先生戴根有先生2019年度報告11第三節公司概況(續)審計委員會謝德仁先生(委員會主席)王琳晶先生林錫光博士薪酬與提名委員會謝德仁先生(委員會主席)龐介民先生林錫光博士3.監事會郭力文先生(監事會主席)陳風先生王慧先生4.法定代表人:龐介民先生總裁:牛壯先生5.註冊資本:人民幣2,604,567,412元淨資本:人民幣5,506,324,961.78元6.國內各項業務資格經營證券期貨業務許可證,證券投資活動有關的財務顧問資格,證券自營業務資格,經營外匯業務許可證,全國銀行間同業拆借市場交易准入,網上證券業務委託資格,受託投資管理業務資格,開放式投資基金代銷業務資格,代辦系統主辦券商業務資格,為期貨公司提供中間介紹業務資格,融資融券業務資格,全國股份轉讓系統主辦券商業務資格,代銷金融產品業務,轉融通業務資格,股票質押式回購業務,非現場開戶業務資格,股票期權經紀及自營業務,全國中小企業股份轉讓系統從事做市業務,公司轉融通證券出借交易權限,滬港通下港股通業務交易權限,櫃檯市場試點,合格境內機構投資者從事境外證券投資管理業務,互聯網證券業務試點資格,證券投資基金託管資格,深港通下港股通業務交易權限。

恒投證券12第三節公司概況(續)7.中國總部註冊地址:中國內蒙古自治區呼和浩特市新城區海拉爾東街滿世尚都辦公商業綜合樓(郵編:010051)總部地址:中國北京市西城區金融大街17號中國人壽中心11樓(郵編:100033)網站:電子信箱:dongban@cnht.com.cn8.香港營業地址香港灣仔皇后大道東248號陽光中心40樓9.董事會秘書張偉先生聯繫電話:+861056673898傳真:+861056673777電子信箱:zhangwei@cnht.com.cn聯繫地址:中國北京市西城區金融大街33號通泰大廈C座509室(郵編:100033)10.合規總監龐介民先生(代行)聯繫電話:+861083270999傳真:+861083270998電子信箱:pangjiemin@cnht.com.cn聯繫地址:中國北京市西城區金融大街17號中國人壽中心11樓(郵編:100033)11.首席風險官于芳女士聯繫電話:+861083270999傳真:+861083270998電子信箱:yufang@cnht.com.cn聯繫地址:中國北京市西城區金融大街17號中國人壽中心11樓(郵編:100033)2019年度報告13第三節公司概況(續)12.聯席公司秘書張偉先生、梁頴嫻女士13.授權代表龐介民先生、梁頴嫻女士14.核數師國際會計師事務所:致同(香港)會計師事務所有限公司境內會計師事務所:致同會計師事務所(特殊普通合夥)15.香港法律顧問陸繼鏘律師事務所與摩根路易斯律師事務所聯營16.主要往來銀行中國民生銀行呼和浩特支行興業銀行股份有限公司呼和浩特支行中國建設銀行股份有限公司呼和浩特市呼倫南路支行17.H股股份過戶登記處香港中央證券登記有限公司18.H股股票代號01476恒投證券14第三節公司概況(續)二.歷史沿革本公司前身為內蒙古自治區證券公司,1992年4月由中國人民銀行內蒙古分行組建,並經中國人民銀行總行批准設立,1998年11月經中國證監會《關於核准內蒙古自治區證券公司增資改制的批覆》(證監機構字[1998]39號)批准,改制組建為有限責任公司。

2002年7月2日經中國證監會《關於核准內蒙古證券有限責任公司增資擴股的批覆》(證監機構字[2002]194號)批准,內蒙古證券有限責任公司進行了增資擴股,註冊資本由人民幣94,000,000元增至人民幣655,569,950元。

2002年10月9日經內蒙古自治區工商局核准,內蒙古證券有限責任公司名稱變更為恒泰證券有限責任公司。

2008年11月3日經中國證監會《關於核准恒泰證券有限責任公司變更為股份有限公司以及變更註冊資本的批覆》(證監機構字[2008]1148號)批准,恒泰證券有限責任公司變更為股份有限公司,變更後的名稱為恒泰證券股份有限公司,註冊資本增至人民幣2,006,247,412元。

2009年3月10日經中國證監會《關於核准恒泰證券股份有限公司收購長財證券經紀有限公司的批覆》(證監許可[2009]223號)批准,本公司收購長財證券經紀有限公司,收購完成後本公司註冊資本增至人民幣2,194,707,412元,恒泰長財成為本公司全資子公司。

2019年度報告15第三節公司概況(續)2009年5月22日經中國證監會《關於核准上海永大期貨經紀有限公司變更股權的批覆》(證監許可[2009]423號)批准,本公司收購上海永大期貨經紀有限公司,上海永大期貨經紀有限公司成為本公司的全資子公司。

2010年8月上海永大期貨更名為恒泰期貨經紀有限公司,2011年5月更名為恒泰期貨有限公司。

2015年6月30日,恒泰期貨註冊資本金從人民幣1億元增至人民幣1.25億元。

增資部份由恒泰資本以現金認繳,恒泰資本出資人民幣5,000萬元,增資價格為每人民幣2元增資認購人民幣1元註冊資本。

增資完成後本公司持有恒泰期貨80%股權,恒泰資本持有恒泰期貨20%股權。

2015年9月16日,恒泰期貨按照原賬面淨資產值折股整體變更為股份有限公司。

2013年1月25日本公司在北京成立恒泰先鋒投資有限公司,為本公司的全資子公司,註冊資本人民幣1億元。

2013年6月3日本公司在深圳成立恒泰資本投資有限責任公司,為本公司的全資子公司,註冊資本人民幣2億元。

2016年1月29日,恒泰資本的註冊資本由人民幣2億元增加到人民幣10億元,以補充營運資金。

2016年11月10日,恒泰資本的註冊資本由人民幣10億元進一步增加到人民幣15億元,以補充營運資金。

2018年8月22日,恒泰資本的註冊資本由人民幣15億元變更至人民幣12億元。

2019年3月11日,恒泰資本的註冊資本由人民幣12億元變更至人民幣8億元。

2013年10月30日經中國證監會《關於核准新華基金管理有限公司變更股權的批覆》(證監許可[2013]1376號)批准,本公司受讓新華基金管理有限公司43.75%的股權,成為新華基金第二大股東。

經中國證監會《關於核准新華基金管理有限公司變更股權的批覆》(證監許可[2015]1669號)批准,本公司於2015年7月29日,以人民幣97,750,000元完成認購新華基金額外57,500,000股股份,佔新華基金股權的14.87%。

新華基金於此次資本增加後由本公司持有58.62%股權,成為本公司的非全資子公司。

2015年9月28日,新華基金管理有限公司按照原賬面淨資產值折股整體變更為股份有限公司。

恒投證券16第三節公司概況(續)2015年9月9日本公司取得中國證監會《關於核准恒泰證券股份有限公司發行境外上市外資股的批覆》(證監許可[2015]2089號),核准恒泰證券公開發行境外上市外資股(H股)並在香港聯交所主板上市。

2015年10月15日,本公司境外發行股份正式在香港聯交所掛牌上市,股票代碼01476。

本公司共發行H股450,846,000股(包括國有股減持部份),每股面值人民幣1元,全部為普通股,此次發行完成後本公司總股本為2,604,567,412股。

三.組織架構股東大會監事會董事會戰略與投資決策委員會風險控制與監察委員會審計委員會薪酬與提名委員會管理層分支機構控股子公司恒泰長財恒泰先鋒恒泰資本恒泰期貨新華基金2家分公司144家證券營業部董事會辦公室計劃財務部機構投資顧問部股轉做市業務部固定收益部證券投資部資產託管部總裁辦公室經紀事業部場外交易市場業務部合規管理部行政中心協調發展部資產管理部國際業務部研發中心風險管理部工會辦公室黨務工作部金融市場部人力資源部互聯網金融部機構交易部稽核審計部2019年度報告17第三節公司概況(續)四.附屬公司情況於2019年12月31日,本公司主要附屬公司的情況如下:(一)控股子公司序號名稱地址(中國)主營業務設立時間註冊資本持股比例法定代表人聯繫電話(+86)(人民幣萬元)1恒泰長財證券有限責任公司吉林省長春市經濟技術開發區衛星路以北,仙台大街以西仙台大街3333號潤德大廈C區七層717、719、720、721、723、725室證券承銷業務;證券投資基金銷售業務;證券保薦業務2002年1月10日20,000100%張偉010-566737022恒泰先鋒投資有限公司北京市順義區順通路25號5幢自有資金投資《證券公司證券自營投資品種清單》以外的股權、金融產品2013年1月25日10,000100%武麗輝010–832708683恒泰資本投資有限責任公司廣東省深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室股權投資;股權相關的債權投資;資金管理;財務信息諮詢2013年6月3日80,000100%牛壯0755-837003114恒泰期貨股份有限公司1中國(上海)自由貿易試驗區峨山路91弄120號2層201單元商品期貨經紀;金融期貨經紀;期貨投資諮詢;資產管理1992年12月20日12,50080%付立新021-684056685新華基金管理股份有限公司重慶市江北區聚賢巖廣場6號力帆中心2號辦公樓第19層基金募集;基金銷售;資產管理;中國證監會許可的其他業務2004年12月9日21,75058.62%張宗友010-68779666註1:本公司對該公司的持股比例列示為直接持股比例。

恒投證券18第三節公司概況(續)(二)恒泰資本主要子公司序號名稱地址(中國)主營業務設立時間註冊資本持股比例法定代表人聯繫電話(+86)(人民幣萬元)1深圳恒泰資本股權投資基金管理有限責任公司廣東省深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室受託管理股權投資基金;股權投資;資金管理;投資諮詢2013年9月9日2,000100%辛本華0755-837003112北京恒泰弘澤投資有限公司北京市西城區金融大街35號1號樓8層821項目投資;投資管理;資產管理;投資諮詢;企業管理諮詢2015年4月8日1,000100%辛本華010-57649363(三)恒泰期貨主要子公司序號名稱地址(中國)主營業務設立時間註冊資本持股比例法定代表人聯繫電話(+86)(人民幣萬元)1恒泰盈沃資產……

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