国元证券定期财报：国元证券：2019年年度报告

国元证券股份有限公司2019年年度报告（国元证券000728）二〇二〇年三月2019年年度报告1第一节重要提示、目录和释义公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司董事长俞仕新先生、总裁陈新先生、总会计师高民和先生及财务会计部总经理司开铭先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

本报告经公司第九届董事会第五次会议审议通过，会议应出席董事14名，实际出席董事14名。

没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以现有总股本3,365,447,047股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币1.50元（含税），合计派发现金人民币504,817,057.05元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。

本预案尚需提交公司2019年度股东大会审议。

本公司年度财务报告已经容诚会计师事务所(特殊普通合伙)审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。

本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并理解计划、预测与承诺之间的差异。

公司的业务开展、财务状况和经营业绩可能在多方面受国内及其它业务所处地区的整体经济及市场状况波动的影响。

公司面临的风险包括：法律和合规风险、运营及管理风险、市场风险、流动性风险、操作风险、声誉风险、汇率风险等。

公司在本报告“第四节经营情况讨论与分析”中具体分析了公司经营活动面临的风险以及公司根据实际情况已经或将要采取的措施，敬请投资者查阅。

2019年年度报告2目录第一节重要提示、目录和释义........................................................................................................1第二节公司简介和主要财务指标....................................................................................................4第三节公司业务概要......................................................................................................................26第四节经营情况讨论与分析..........................................................................................................30第五节重要事项..............................................................................................................................70第六节股本变动及股东情况..........................................................................................................97第七节优先股相关情况................................................................................................................105第八节可转换公司债券相关情况................................................................................................106第九节董事、监事、高级管理人员和员工情况........................................................................107第十节公司治理............................................................................................................................124第十一节公司债券相关情况........................................................................................................138第十二节财务报告........................................................................................................................146第十三节备查文件目录................................................................................................................3142019年年度报告3释义释义项指释义内容公司、本公司指国元证券股份有限公司国元金控集团指安徽国元金融控股集团有限责任公司国元信托指安徽国元信托有限责任公司国元国际指国元国际控股有限公司国元股权指国元股权投资有限公司国元期货指国元期货有限公司国元创新指国元创新投资有限公司国元物业指安徽国元物业管理有限责任公司安徽省股交中心指安徽省股权托管交易中心有限责任公司安徽省股权服务集团指安徽省股权服务集团有限责任公司长盛基金指长盛基金管理有限公司安元基金指安徽安元投资基金有限公司中国证监会指中国证券监督管理委员会上交所指上海证券交易所深交所指深圳证券交易所元、万元、亿元指人民币元、人民币万元、人民币亿元2019年年度报告4第二节公司简介和主要财务指标一、公司信息股票简称国元证券股票代码000728股票上市证券交易所深圳证券交易所公司的中文名称国元证券股份有限公司公司的中文简称国元证券公司的外文名称（如有）GUOYUANSECURITIESCOMPANYLIMITED公司的外文名称缩写（如有）GUOYUANSECURITIES公司的法定代表人俞仕新公司的总裁陈新注册地址安徽省合肥市梅山路18号注册地址的邮政编码230022办公地址安徽省合肥市梅山路18号办公地址的邮政编码230022公司网址电子信箱dshbgs@gyzq.com.cn公司注册资本3,365,447,047元公司净资本15,933,065,147.48元注：2020年1月15日，公司召开第九届董事会第一次会议，选举俞仕新先生为公司第九届董事会董事长，聘任陈新先生为公司总裁。

2020年1月16日，公司完成了法定代表人的工商变更登记相关手续，公司法定代表人变更为俞仕新先生，并取得了安徽省市场监督管理局换发的《营业执照》。

二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名刘锦峰杨璐联系地址安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券电话0551-622079680551-62207323传真0551-622073220551-62207322电子信箱ljf2100@gyzq.com.cnyanglu@gyzq.com.cn三、信息披露及备置地点公司选定的信息披露媒体的名称《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》登载年度报告的中国证监会指定网站网址公司年度报告备置地点安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券2019年年度报告5四、注册变更情况组织机构代码公司统一社会信用代码为91340000731686376P公司上市以来主营业务的变化情况（如有）1997年6月16日，北京化二股份有限公司A股股票在深交所挂牌交易。

2007年9月29日，经中国证监会证监公司字〔2007〕165号文核准,由北京化二股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司重组设立国元证券股份有限公司，并于2007年10月25日登记注册，2007年10月30日在深交所成功上市。

公司经营范围依法承继原国元证券有限责任公司（含分支机构）的各项证券业务资格。

公司的主营业务范围变更为：证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）；证券投资咨询（含财务顾问）；客户资产管理；中国证监会批准的其他业务。

2011年2月24日，公司根据中国证监会《关于核准国元证券股份有限公司为期货公司提供中间介绍业务资格的批复》（证监许可〔2010〕1612号）《关于核准国元证券股份有限公司融资融券业务资格的批复》（证监许可〔2010〕1679号）换领了新的《企业法人营业执照》。

变更后的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务。

2012年12月28日，公司根据中国证监会安徽监管局《关于核准国元证券股份有限公司代销金融产品业务资格的批复》（皖证监函字〔2012〕340号）换领了新的《企业法人营业执照》。

变更后的公司经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；融资融券；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品。

2013年8月14日，公司根据中国保监会安徽监管局《关于国元证券股份有限公司保险兼业代理资格的批复》（皖保监许可〔2013〕214号）换领了新的《企业法人营业执照》。

公司经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；融资融券；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；保险兼业代理业务。

历次控股股东的变更情况（如有）2007年10月24日，公司刊登了《股权分置改革方案实施公告》，根据该方案，北京化二回购控股股东东方石油化工有限公司持有的24,121万股非流通股股份并注销，占总股本的69.87%，同时向东方石化整体出售全部资产和负债；以新增136,010万股股份吸收合并国元证券有限责任公司，吸收合并完成后公司更名为国元证券股份有限公司，公司总股本为146,410万元，第一大股东为安徽国元控股（集团）有限责任公司。

经中国证监会证监许可〔2009〕1099号文件核准，2009年10月29日，公司增发5亿股人民币普通股A股，于2009年11月13日起上市交易，公司的总股本变更为196,410万股，第一大股东安徽国元控股（集团）有限责任公司持股数量占公司总股本比例由股本变化前的31.59%变为股本变化后的23.55%。

2017年5月23日，公司实施了2016年度权益分派,以公司总股本1,964,100,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币3元（含税）；同时以资本公积金向全体股东每10股转增5股,公司总股本增至294,615万股。

经中国证监会证监许可〔2017〕1705号文件核准，2017年10月17日，公司非公开发行人民币普通股419,297,047股，于2017年10月31日在深圳证券交易所上市。

公司的总股本变更为336,544.7047万股。

截至本报告期末，第一大股东安徽国元金融控股集团有限责任公司持有公司股份比例为21.43%，本报告期内公司控股股东及实际控制人未发生变化。

注：安徽国元控股（集团）有限责任公司于2018年7月更名为“安徽国元金融控股集团有限责任公司”。

2019年年度报告6五、各单项业务资格(一)母公司各单项业务资格:1、2001年9月28日，中国证监会证监机构字〔2001〕194号文核定国元证券有限责任公司为综合类证券公司，颁发《经营证券业务许可证》和《证券经营机构营业许可证》。

2、2001年12月13日，上海证券交易所上证会字〔2001〕162号函同意国元证券有限责任公司成为上海证券交易所会员。

3、2001年12月31日，深圳证券交易所深证复〔2001〕126号文同意国元证券有限责任公司成为深圳证券交易所会员。

4、2002年3月12日，中国证监会以证监信息字〔2002〕3号文核准国元证券有限责任公司的网上证券委托业务资格。

5、2002年3月13日，中国人民银行以银复〔2002〕62号文核准国元证券有限责任公司成为全国银行间债券市场和同业拆借市场成员。

6、2002年4月1日，财政部、中国证监会以财库〔2002〕1011号文确认国元证券有限责任公司证交所债券市场2002年国债承销团成员资格。

7、2002年5月8日，中国证监会以证监机构字〔2002〕113号文核准国元证券有限责任公司从事受托投资管理业务资格，并自2004年2月1日起自动变更为客户资产管理业务资格。

8、2002年11月10日，中国证券业协会向国元证券有限责任公司颁发了中国证券业协会会员证。

9、2003年2月24日，中国证监会以证监基金字〔2003〕25号文核准国元证券有限责任公司开办开放式证券投资基金代销业务资格。

10、2004年1月12日，安徽省人事厅以皖人发〔2004〕4号文批准国元证券有限责任公司设立博士后科研工作站。

11、2006年6月12日，中国证券业协会以中证协函〔2006〕174号函授予国元证券有限责任公司报价转让业务资格。

12、2007年7月23日，上海证券交易所会员以上证会字〔2007〕29号文确认国元证券有限责任公司为上交所固定收益证券综合电子平台交易商资格。

13、2008年2月1日，中国证券登记结算有限责任公司以中国结算函字〔2008〕10号文同意国元证券股份有限公司成为中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人。

14、2008年3月6日，中国人民银行以银发〔2008〕71号文同意国元证券股份有限公司从事短期融资券承销业务。

2019年年度报告715、2009年7月10日，中国证监会机构监管部下发《关于对国元证券股份有限公司开展直接投资业务试点的无异议函》(机构部部函〔2009〕312号)，对公司出资5亿元设立全资控股子公司国元股权投资有限公司，开展直接投资业务试点无异议。

16、2009年10月28日，中国证监会安徽监管局以《关于对国元证券公司开展定向资产管理业务的备案确认函》（皖证监函字〔2009〕311号）同意国元证券股份有限公司开展定向资产管理业务。

17、2010年8月2日，中国证监会安徽监管局以《关于对国元证券股份有限公司自营业务参与股指期货交易业务的无异议函》（皖证监函字〔2010〕226号）同意公司自营业务参与股指期货交易业务。

18、2010年11月15日，中国证监会下发《关于核准国元证券股份有限公司为期货公司提供中间介绍业务资格的批复》（证监许可〔2010〕1612号），公司正式取得为期货公司提供中间介绍业务资格。

19、2010年11月23日，中国证监会下发《关于核准国元证券股份有限公司融资融券业务资格的批复》（证监许可〔2010〕1679号），公司正式取得融资融券业务资格。

20、2012年6月29日，中国证监会以《关于国元证券股份有限公司从事债券质押式报价回购业务试点方案的无异议函》(机构部部函〔2012〕347号)，对公司开展报价回购业务试点以及公司的业务实施方案无异议。

21、2012年7月17日，中国证券业协会以《关于反馈证券公司中小企业私募债券承销业务试点实施方案专业评价结果的函》（中证协函〔2012〕477号）同意公司中小企业私募债券承销业务试点实施。

22、2012年8月1日，国家外汇管理局核发公司新的《证券业务外汇经营许可证》（编号汇资字第SC201216）。

23、2012年8月30日，中国证监会以《关于国元证券开展约定购回式证券交易业务试点的无异议函》（机构部部函〔2012〕460号）同意公司试点开展约定购回式证券交易业务申请。

24、2012年11月8日，中国证券金融公司以《关于申请参与转融通业务的复函》（中证金函〔2012〕158号）同意公司参与转融通业务。

25、2012年12月3日，深圳证券交易所以《关于对国元证券现金管理产品方案反馈意见的函》（深证函〔2012〕268号），准许公司开展客户保证金现金管理产品业务。

26、2012年12月14日，中国证监会安徽监管局下发《关于核准国元证券股份有限公司代销金融产品业务资格的批复》（皖证监函字〔2012〕340号），公司正式取得代销金融产品业务资格。

27、2013年3月21日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司以《主办券商业务备案函》（股转系统函〔2013〕60号），同意公司作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事推荐业务和经纪业务。

28、2013年5月31日，公司取得私募产品报价与转让业务资格，成为首批通过中国证券业协会审核获得私募产品报价与转让系统业务资质的券商。

2019年年度报告829、2013年7月2日，深圳证券交易所以《关于股票质押式回购交易权限开通的通知》（深证会〔2013〕60号）同意公司开通股票质押回购业务交易权限。

30、2013年7月4日，上海证券交易所以《关于确认国元证券股份有限公司股票质押式回购业务交易权限的通知》（上证会字〔2013〕93号），确认了公司的股票质押式回购业务交易权限。

31、2013年7月24日，中国保监会安徽监管局以《关于国元证券股份有限公司保险兼业代理资格的批复》（皖保监许可〔2013〕146号）核准公司取得保险兼业代理资格。

32、2013年9月16日，中国证券金融公司以《关于参与转融券业务试点的通知》（中证金函〔2013〕227号），同意公司作为新增证券公司参与转融券业务试点。

33、2014年3月10日，中国期货业协会以《关于批准成为中国期货业协会会员的函》（中期协函字〔2014〕139号），批准公司成为协会会员（介绍经纪商会员）。

34、2014年8月12日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司以《主办券商业务备案函》（股转系统函〔2014〕1188号），同意公司作为做市商在全国中小企业股份转让系统从事做市业务。

35、2014年9月23日，中国证券业协会以《关于国元证券股份有限公司参与安徽省股权托管交易中心的备案确认函》（中证协函〔2014〕598号），对公司以会员形式参与安徽省股权托管交易中心开展推荐挂牌、代理买卖、定向股权融资和私募债券融资业务予以备案确认。

36、2014年10月10日，上海证券交易所以《关于同意开通国元股份有限公司港股通业务交易权限的通知》(上证函〔2014〕578号)，同意开通公司A股交易单元的港股通业务交易权限。

37、2014年10月14日，中国证券业协会以《关于同意开展柜台市场试点的函》（中证协函〔2014〕635号），同意公司开展柜台市场试点。

38、2014年11月20日，中国证券业协会以《关于同意开展互联网证券业务试点的函》（中证协函〔2014〕729号），同意公司开展互联网证券业务试点。

39、2015年1月5日，中国证券投资者保护基金公司以《关于国元证券股份有限公司开展客户资金消费支付服务的无异议函》（证保函〔2015〕7号），对公司开展客户资金消费支付服务无异议。

40、2015年1月23日，上海证券交易所以《关于国元证券股份有限公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人的通知》（上证函〔2015〕138号），同意公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人，并开通股票期权经纪、自营业务交易权限。

41、2015年4月15日，中国证券投资者保护基金公司以《关于国元证券股份有限公司开展私募基金综合托管业务的无异议函》（证保函〔2015〕131号），对公司开展私募基金综合托管业务无异议。

42、2016年11月3日，深圳证券交易所以《关于同意开通国信证券等会员单位深港通下港股通业务交易权限的通知》(深证会〔2016〕326号)，同意开通公司相关交易单元的深港通下港股通业务交易权限。

2019年年度报告943、2017年8月4日，公司获得北京金融资产交易所债权融资计划副主承销商资格。

44、2017年10月30日，公司获得中国金融期货交易所国债期货自营业务资格。

45、2017年11月16日，公司获得中国保监会受托管理保险资金业务资格。

46、2019年5月7日，公司取得上海票据交易所《关于国元证券股份有限公司接入中国票据交易系统的通知》（票交所便函〔2019〕203号）、《关于国元证券股份有限公司（资管）接入中国票据交易系统的通知》（票交所便函〔2019〕204号），同意公司成为上海票据交易所会员（非银类、资管类）。

47、2019年9月6日，国防科工局颁发《军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书》，公司取得国防科工局军工涉密业务服务咨询资格。

48、2020年2月6日，中国证券金融公司以关于申请参与科创板转融券业务的复函（中证金函〔2020〕30号），同意公司通过约定申报方式和非约定申报方式参与科创板转融券业务。

49、2020年2月21日，中国证监会核发公司新的《经营证券期货业务许可证》。

(二)各子公司单项业务资格：国元股权2018年3月30日，经中国证券投资基金业协会审核通过，国元股权取得私募基金管理人资格。

国元国际1、2007年1月30日，国元国际子公司国元证券经纪（香港）有限公司取得香港证监会下发的第一类受规管活动牌照（证券交易）。

2、2007年10月23日，国元国际子公司国元证券经纪（香港）有限公司取得香港证监会下发的第四类受规管活动牌照（就证券提供意见）。

3、2007年11月28日，国元国际子公司国元资产管理（香港）有限公司取得香港证监会下发的第九类受规管活动牌照（提供资产管理）。

4、2007年11月29日，国元国际子公司国元期货（香港）有限公司取得香港证监会下发的第二类受规管活动牌照（期货合约交易）。

5、2008年3月05日，国元国际子公司国元期货（香港）有限公司取得香港证监会下发的第五类受规管活动牌照（就期货合约提供意见）。

6、2014年10月30日，国元国际子公司国元融资（香港）有限公司取得香港证监会下发的第六类受规管活动牌照（就机构融资提供意见）。

7、2015年12月18日，国元国际子公司国元财务（香港）有限公司取得香港警察局下发的放债人牌照。

国元期货1、1996年3月，中国证监会以证监期审字〔1996〕1一6号文批复阜康期货经纪有限公司（注：阜康期2019年年度报告10货经纪有限公司为国元期货前身）到国家工商局申请注册登记，颁发《期货经纪业务许可证》。

2、1996年3月，中国证监会以证监期审字[1996〕l一6号文核准阜康期货经纪有限公司（注：阜康期货经纪有限公司为国元期货前身），经国家工商局注册登记后，获得国内期货经纪业务、期货投资、信息咨询服务业务和期货从业人员培训业务资格。

3、2003年12月，经大连商品交易所理事会批准，五矿海勤期货经纪有限公司（注：五矿海勤期货经纪有限公司为国元期货前身）获得大连商品交易所会员资格（证编号：DCE00167）。

4、2007年9月，中国证监会以证监期货字〔2007〕155号核准五矿海勤期货经纪有限公司（注：五矿海勤期货经纪有限公司为国元期货前身）的金融期货经纪业务资格。

5、2009年6月，中国证监会以证监许可〔2008〕1365号核准，并经中国金融期货交易所批准，接收五矿海勤期货经纪有限公司（注：五矿海勤期货经纪有限公司为国元期货前身）为中国金融期货交易所交易结算会员。

6、2013年3月，经上海期货交易所理事会批准，接收国元期货有限公司为上海期货交易所会员（编号：0361303250431）。

7、2015年5月，经中国期货业协会批准，国元期货有限公司成为中国期货业协会普通会员（NO：G01014）。

8、2014年3月，经郑州商品交易所理事会批准，接收国元期货有限公司为郑州商品交易所会员资格（编号：0043）。

9、2014年12月，中国期货业协会以中期协备字〔2014〕7号授予国元期货有限公司资产管理业务资格。

10、2015年7月，中国期货业协会以中期协备字〔2016〕51号文准许国元期货有限公司全资子公司国元投资管理(上海)有限公司基差贸易业务资格。

11、2015年7月，中国期货业协会以中期协备字〔2016〕51号文准许国元期货有限公司全资子公司国元投资管理(上海)有限公司仓单服务资格。

12、2015年7月，中国期货业协会以中期协备字〔2016〕51号文准许国元期货有限公司子公司国元投资管理(上海)有限公司合作套保资格。

13、2016年5月，中国期货业协会以中期协备字〔2016〕17号文准许国元期货有限公司全资子公司国元投资管理(上海)有限公司定价服务业务资格。

14、2017年6月，经上海国际能源交易中心理事会批准，接收国元期货有限公司为上海国际能源交易中心会员（编号：0992017060580431）。

15、2019年5月，中国期货业协会以中期协备字〔2019〕9号文准许国元期货有限公司全资子公司国元投资管理(上海)有限公司做市业务资格。

2019年年度报告11六、公司历史沿革国元证券股份有限公司是经中国证监会证监公司字〔2007〕165号文核准，由北京化二股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司，于2007年10月25日登记注册，注册资本146,410万元，2007年10月30日在深交所成功上市。

原国元证券有限责任公司是经中国证监会证监机构字〔2001〕194号文批准，由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人，联合其他12家法人单位共同发起设立的综合类证券公司，于2001年10月15日登记注册，注册资本为203,000万元。

2007年3月30日，北京化二股份有限公司2007年第二次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议和2007年第三次临时股东大会审议通过了定向回购股份、重大资产出售、以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司暨股权分置改革方案。

该重大资产重组暨股权分置改革方案获得以下批准文件：1、国务院国资委国资产权〔2007〕248号《关于北京化二股份有限公司国有股定向转让有关问题的批复》；2、安徽省国资委皖国资产权函〔2007〕111号《关于北京化二股份有限公司吸收合并国元证券暨股权分置改革有关问题的批复》；3、中国证监会证监公司字〔2007〕165号《关于核准北京化二股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司的通知》；4、中国证监会证监公司字〔2007〕166号《关于核准安徽国元控股（集团）有限责任公司、安徽国元信托投资有限责任公司及安徽国元实业投资有限责任公司公告北京化二股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复》。

经中国证监会证监许可〔2009〕1099号文件核准，2009年10月29日，公司公开发行人民币普通股50,000万股，于2009年11月13日在深圳证券交易所上市。

2010年2月24日，公司完成了注册资本的工商变更登记相关手续，公司注册资本变更为196,410万元。

2017年5月23日，公司实施了2016年度权益分派，以公司总股本1,964,100,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币3元（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增5股，公司总股本增至2,946,150,000股。

2017年10月18日，公司完成了注册资本的工商变更登记相关手续，公司注册资本变更为294,615万元。

经中国证监会证监许可〔2017〕1705号文件核准，2017年10月17日，公司非公开发行人民币普通股419,297,047股，于2017年10月31日在深圳证券交易所上市。

2018年3月15日，公司完成了注册资本的工商变更登记相关手续，公司注册资本变更为336,544.7047万元。

2019年年度报告12七、公司组织机构情况1、公司组织机构公司遵循《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》等法律法规要求及《公司章程》的规定，规范运作，努力构建科学完善的法人治理结构，建立符合公司发展需要的组织架构和运行机制。

公司最高权力机构为股东大会，决策机构为董事会，监督机构为监事会，董事长为法定代表人。

董事会下设发展战略委员会、薪酬与提名委员会、风险管理委员会、审计委员会。

为适应资本市场及证券行业的新形势和新变化，加速公司发展，经第九届董事会第三次、第四次会议审议通过，公司对部分机构设置进行了调整，目前设有投资银行总部、债券业务总部、客户资产管理总部、权益投资部、固定收益部、私人财富部、金融产品部（又名投资顾问部）、证券金融部、场外业务部、机构客户部、网络金融部、研究所、信息技术总部、运营总部、托管部、客户服务中心、分支机构服务部、财务会计部、资金计划部、合规法务部、风险监管部、审计监察部、内核办公室、规划发展部、人力资源部、总裁办公室、董事会办公室、股权管理部、党群工作办公室、行政管理部等业务经营与综合管理部门；公司共有15家区域分公司：上海分公司、深圳分公司、北京分公司、山东分公司、芜湖分公司、重庆分公司、湖北分公司、河南分公司、新疆分公司、广州分公司、淮南分公司、浙江分公司、江苏分公司、陕西分公司、宣城分公司；公司控股子公司和参股公司主要有：国元国际控股有限公司、国元股权投资有限公司、国元期货有限公司、国元创新投资有限公司、安徽国元物业管理有限责任公司、长盛基金管理有限公司、安徽安元投资基金有限公司和安徽省股权服务集团有限责任公司。

国元证券股份有限公司组织机构图2019年年度报告132、境内外重要分公司截至2019年末，公司共有15家区域分公司：上海分公司、深圳分公司、北京分公司、山东分公司、芜湖分公司、重庆分公司、湖北分公司、河南分公司、新疆分公司、广州分公司、淮南分公司、浙江分公司、江苏分公司、陕西分公司、宣城分公司。

分公司名称注册地址设立时间注册资本负责人联系电话国元证券股份有限公司上海分公司中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄1号301、302、303、305、306室2009年7月2日-宋淮021-51097188国元证券股份有限公司深圳分公司广东省深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼10C、10D2010年7月1日-赵平0755-33220666国元证券股份有限公司北京分公司北京市东城区东直门外大街46号1号楼19层1901-092010年7月20日-杨念新010-84608795国元证券股份有限公司山东分公司山东省青岛市崂山区苗岭路28号1号楼1501室、1502室2014年1月16日-毕洪涛18615321855国元证券股份有限公司芜湖分公司安徽省芜湖市鸠江区皖江财富广场A1座11楼2014年5月29日-汪洋0553-5950368国元证券股份有限公司重庆分公司重庆市江北区观音桥步行街6号5-32014年5月30日-黄永新023-67993513国元证券股份有限公司湖北分公司湖北省武汉市洪山区徐东大街137号湖北能源大厦27层2016年2月26日-杜庆027-88000728国元证券股份有限公司河南分公司河南省郑州市郑东新区金水东路21号永和国际广场16层1603房间2016年3月4日-万晓伟0371-55617902国元证券股份有限公司新疆分公司新疆乌鲁木齐经济技术开发区喀纳斯湖北路455号创智大厦B座18楼1801室2017年3月13日-程维13965128866国元证券股份有限公司广州分公司广东省广州市海珠区江南大道中路164、168号三至八，十四至二十一层（部位：3楼320-337房）(仅限办公)2018年1月4日-郭镔020-84244343国元证券股份有限公司淮南分公司安徽省淮南市田家庵区朝阳西路银鹭山庄组团三20#21#22#商业楼513室2017年12月27日-黄本涛0554-3627777国元证券股份有限公司浙江分公司浙江省杭州市滨江区长河街道江汉路1785号网新双城大厦4幢2201-1室2017年12月29日-丁继军0571-87682900国元证券股份有限公司江苏分公司江苏省无锡市学前街5号5楼2002年4月24日-秦柳0510-82712218国元证券股份有限公司陕西分公司陕西省西安市雁塔区二环南路西段64号凯德广场西塔6层01-05室2014年5月20日-李行峰18821702223国元证券股份有限公司宣城分公司安徽省宣城市宣州区叠嶂西路宣城国购广场1#B座6-7层2008年4月1日-乔大庆0563-27182582019年年度报告143、主要境内外控股子公司、参股公司子公司名称注册地址设立时间注册资本持股比例负责人联系电话国元国际控股有限公司香港中环康乐广场8号交易广场三期17楼2006年7月19日100,000万港元100%王尔宏00852-37696888国元股权投资有限公司中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄1号3层B区2009年8月18日人民币100,000万元100%陈家元021-50582868国元期货有限公司北京市东城区东直门外大街46号1号楼19层19011996年4月17日人民币60,969.46万元98.41%洪明010-84555188国元创新投资有限公司安徽省合肥市包河区包河大道118号区机关行政后勤服务中心三楼310室2012年11月28日人民币150,000万元100%陈平0551-62207462安徽国元物业管理有限责任公司安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融贸易中心1-802室2009年5月11日人民币200万元100%*潘代亮0551-62207219长盛基金管理有限公司广东省深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼10D1999年3月26日人民币20,600万元41%周兵010-86497777安徽安元投资基金有限公司安徽省合肥市经济技术开发区翠微路6号海恒大厦515室2015年7月17日人民币300,000万元43.33%蔡咏0551-62207621安徽省股权服务集团有限责任公司安徽省合肥市高新区望江西路860号科技创新服务中心B座13楼2017年12月4日人民币87,000万元27.98%陈益民0551-65871997注：2020年2月24日，安徽国元物业管理有限责任公司法定代表人变更为潘代亮。

4、证券营业部数量和分布情况截至2019年末，公司共有140家证券营业部，地区分布情况为：北京3家；上海8家；重庆1家；深圳4家；厦门2家；大连2家；青岛5家；安徽54家；浙江17家；广东12家；江苏6家；河南4家；山东3家；辽宁2家；天津2家；福建2家；湖北2家；贵州2家；四川2家；陕西1家；湖南1家；河北1家；山西1家；江西1家；新疆1家；内蒙古1家。

序号营业部名称地址负责人咨询电话1呼和浩特丰州路证券营业部内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区丰州路巨海城九区东商业B座6号杨丹丹0471-32912872019年年度报告152石家庄平安北大街证券营业部河北省石家庄市长安区平安大街158号紫晶苑2号楼南侧商业101、102、103、104、105号孙硕0311-661875983太原新建南路证券营业部山西省太原市迎泽区新建南路117号1幢C座十三层刘海0351-83378784天津河北路证券营业部天津市和平区河北路252号君隆广场B2座9层901室魏长青022-586838885天津前进道证券营业部天津市河西区广东路255号前进道9号11层韩俊明022-598582856大连金州证券营业部辽宁省大连市金州区友谊街道和平路65-4号1-2层、65-8号3层郭琳0411-878217887大连黄河路证券营业部辽宁省大连市沙河口区黄河路620号现代服务业总部大厦6层A1\F单元孙丹0411-881243708沈阳北站路证券营业部辽宁省沈阳市沈河区北站路115号金利大厦10层邵恿024-898569999阜新解放大街证券营业部辽宁省阜新市海州区解放大街56号16门浙江大厦一楼101室王智华0418-395997710北京西坝河南路证券营业部北京市朝阳区西坝河南路1号金泰大厦8层805室何军010-6440278511北京东直门外大街证券营业部北京市东城区东直门外大街46号天恒大厦9层907-908室高英娜010-8460818912北京通州新华大街证券营业部北京市通州区新华西街59号2层8-1-9-A06-A28周之磊010-8088565813上海东方路证券营业部上海浦东东方路738号裕安大厦裙四楼查旺富021-5820179614上海中山北路证券营业部上海市普陀区中山北路1958号3层西半部李军021-6205277815上海杨树浦路证券营业部上海市杨浦区杨树浦路1088号503室杜鹏俊021-61758778-80116上海虹桥路证券营业部上海市长宁区虹桥路1720弄9号李晴021-6270691817上海民生路证券营业部中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄1号101室、2层肖衡021-6888852618上海斜土路证券营业部上海市斜土路500号董学峰021-6305212819上海新窑路证券营业部上海市崇明区横沙乡新……